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联储证券:科创版进入“打新季” 个人投资者如

更新时间:2019-07-17 21:42点击次数:

  自6月27日首只科创板新股网上申购以来,一周之内多达21只新股密集发行,投资者和机构们终于可以和科创板进行一次零距离的接触了。面对迅猛推进的科创板,跃跃欲试的个人投资者们准备好“打新”了吗? 联储证券为你解读个人投资者如何参与科创版申购、股票交易。

  由于科创板上市的企业主要是科技创新型企业,从审核机制、上市门槛、交易方式、涨跌幅限制、风险收益等都和主板存在较大差异,因此,在个人投资者参与门槛上也设置了较高的要求。

  简单说,个人投资者应该符合科创板投资者适当性条件,并且已经开通了科创板股票交易权限;同时符合关于持有市值的要求,也就是参与科创板新股申购的个人投资者持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上(含1万元)。

  另外,个人投资者参与科创板股票交易,应当符合下列条件:申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);参与证券交易 24 个月以上;以及上交所规定的其他条件。

  此外,值得关注的是,对需要参与科创板新股申购的投资者,联储证券提醒,应关注其指定交易的证券公司关于PC端或手机端等交易软件版本的升级提示,及时完成相关软件版本升级,防止因升级不及时导致无法参与科创板新股申购。

  投资者希望通过科创版新股申购、股票交易,分享科技创新型企业的研究成果、成长红利,应该做好价值投资的准备。即在做出投资决策前,充分甄别上市企业质量通过中介机构的研究分析、媒体报道了解该企业所处行业概况、商业模式以及发展空间,也可研究其招股说明书,熟悉企业的财务经营情况,以及核心技术等。同时,个人投资者需要密切关注科创企业的信息披露,从市场公开 信息了解企业、发现问题和价值。

  同时,个人投资者应该加强风险防范意识。非盈利上市,估值难度大,退市时间短速度快科创版企业等等特点和风险注意事项,都需要个人投资者摸准吃透。另外,与主板股票交易规则相比,科创版前5个交易日不设涨跌停、5个交易日后涨跌停幅度调整为20%、引入盘后固定价格交易等新的交易规则,也需要个人投资者尽快熟悉,避免造成投资损失。

  已经做好参与科创板股票交易准备了吗?个人投资者要对自己的风险承受能力进行充分评估,更好地分散投资风险。如果投资门槛、专业要求和风险承受能力均达不到直接投资科创板股票的,建议可以通过其他方式参与,即通过专业机构投资者进行科创板的间接投资、参与科创板首发募集等,比如购买基金。

  按照《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2018年修订)》(以下简称《实施细则》),以投资者为单位,按其T-2日(T日为发行公告确定的网上申购日,问答中所指日期均为交易日,下同。)前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值计算。

  举个例子,对于打算参与首只科创板新股申购的投资者来说,就是按其自6月25日(包括该日)前20个交易日的日均持有市值来计算。如果投资者持有多个证券账户,那么,多个证券账户的市值合并计算,但不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。

  在申购时间内,网上投资者应按委托买入股票的方式,以发行价格填写委托单进行申购。一经申报,不得撤单。此外,网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时,无需缴付申购资金。但是,在申购新股中签后,投资者应依据中签结果履行资金交收义务,确保其资金账户在T+2日(对于首只科创板新股来说,是7月1日)日终有足额的新股认购资金。

  中签后,投资者未足额缴付认购资金的,不足部分视为放弃认购,但是,由此产生的后果及相关法律责任,由投资者自行承担。如果投资者在连续12个月内,累计出现3次中签但未足额缴款的情形,那么,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

  以上就是联储证券为个人投资者整理分析的关于参与科创板新股申购、股票交易的几大要点,以及风险提示。希望在科创版进入“打新季”之际,能够帮助到感兴趣的个人投资者。最后,还是要提醒大家:投资有风险,入市需谨慎。

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